关于通过交易报盘方式为投资者办理中国结算网络服务身份认证相关事宜的通知

各市场参与主体：

为保护投资者合法权益，便利投资者通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）网站办理证券查询、网络投票等网络服务业务，前期中国结算推出通过深圳市场交易报盘方式（以下简称“深市报盘认证”）为投资者办理中国结算网络服务身份认证。近期，各证券公司及相关单位按照上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算要求，经过多轮技术测试等工作，目前相关各方对通过上海市场交易报盘方式为投资者办理中国结算网络服务身份认证（以下简称“沪市报盘认证”）的准备工作已基本就绪,拟于近期正式推出沪市报盘认证业务。至此，中国结算支持投资者选择通过沪市报盘认证、深市报盘认证等方式办理网络服务身份认证。现将具体事项通知如下：

一、请各证券公司将各自涉及沪市报盘认证业务的相关功能于2018年10月29日开市前正式上线。

二、自2018年10月29日（含当日）起，投资者办理中国结算网络服务身份认证，既可通过原深市报盘认证等方式，也可按本通知规定选择通过沪市报盘认证方式办理。投资者通过上述途径办理身份认证后均可实现中国结算网络服务密码的设置及重置等功能。

三、投资者通过报盘认证方式开通中国结算网络服务功能，需设置并激活网络服务密码，主要流程如下：

（一）投资者登录中国结算网站（www.chinaclear.cn）、中国结算微信营业厅等官方途径，进入投资者注册界面，填写手机号码首先注册成为中国结算网络用户，并输入身份证明文件类型、身份证明文件号码等关键信息，中国结算将其与投资者证券账户开户资料中的对应关键信息进行比对，比对无误后，投资者可以选择交易报盘方式完成网络用户身份认证。投资者填写进行报盘认证的证券账户号码后，将收到一个8位数字校验号码。该校验号码与投资者“一码通”账户号码、网络用户名、网络服务密码具有一一对应关系。

（二）上交所、深交所分别为中国结算报盘认证业务分配一个证券代码并挂牌。在投资者申请通过交易报盘方式进行身份认证成功后最晚15个自然日的交易时间内，投资者使用申请报盘认证时填写的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入该证券的方式激活注册时设置的服务密码（证券营业部不冻结投资者资金）。投资者因网络服务密码遗忘等原因需重置网络服务密码的，也可选择通过报盘认证方式办理。委托指令填写要求具体如下：

（三）证券公司将投资者上述报盘认证委托指令信息转发至上交所或深交所（根据投资者申请报盘认证时所使用证券账户号码的所属市场）相关业务系统，再由上交所或深交所转发至中国结算进行处理。中国结算对接收到的投资者报盘认证委托指令相关信息与投资者在中国结算网站、中国结算微信营业厅等官方途径申请报盘认证时填写的信息进行比对，比对一致的，当日为投资者激活上述证券账户号码的网络服务功能，并通过短信方式提示投资者。

（四）网络服务功能开通后，投资者即可使用证券账户号码/一码通账户号码/手机号码、网络服务密码登录中国结算网站、中国结算微信营业厅等官方途径办理证券查询、网络投票等在线业务。

四、投资者对其“一码通”账户下任一证券账户办理中国结算网络服务身份认证后，该证券账户所属“一码通”账户下其他已确认关联关系的证券账户均自动开通网络服务功能。

五、证券公司应按照规定开展投资者网络服务身份认证工作，各证券公司应进一步加强对下属营业部人员的培训力度，督促、指导下属各营业部按规定开展中国结算网络服务投资者身份认证工作,对委托提交身份认证业务申报的投资者进行有效的身份核实,确保投资者身份的真实性、有效性。

六、通过交易报盘方式办理中国结算网络服务身份认证的投资者应妥善保管证券账户号码、校验号码、交易密码等各项用户信息，防止数据泄露。

七、因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故或异常情况等导致无法通过报盘认证时，投资者可以选择通过中国结算统一账户平台申请或由投资者自行登录中国结算网站再至证券公司柜台办理等方式开通中国结算网络服务功能。

八、本通知未作规定的其他相关事宜，按照中国结算有关规定执行。

九、本通知自2018年10月29日起实施。

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司

二〇一八年十月二十六日