关于中国结算开放式基金登记结算系统启动新版《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议》切换工作的通知

中国结算开放式基金登记结算系统各基金销售机构：

根据前期《关于中国结算开放式基金登记结算系统接口切换相关工作安排的通知》（中国结算发字〔2019〕228号），现对中国结算开放式基金登记结算系统（以下简称中国结算TA系统）各基金销售机构（以下简称销售机构）《中央数据交换平台开放式基金业务数据交换协议（2.2版）》（以下简称新版销售机构接口）切换工作安排如下：

中国结算TA系统各销售机构可于2021年8月13日起进行新版销售机构接口切换，最迟不得晚于2021年12月31日。拟于2021年8月13日进行接口切换的销售机构，应当提前联系中国结算，并参加8月14日接口切换通关测试。

2021年8月16日起，中国结算TA系统首次接收到销售机构上传的新版销售机构接口01、03、R1文件及索引（销售机构切换日）时，自动完成该销售机构的新版销售机构接口切换。自该批次起，中国结算TA系统与该销售机构以新版销售机构接口文件进行数据交互。98TA和99TA均有代销产品的销售机构应当同日进行98TA和99TA新版销售机构接口切换，销售机构完成接口版本切换后不可恢复为旧版（2.1版）数据接口交互文件。

销售机构应当自切换日下一工作日起，按照中国结算相关业务规则及相关参与人服务协议约定的基金账户类业务申请数据时点，每批次按时发送个人、机构反洗钱信息（X1、X3文件）。某批次无反洗钱数据的应当发送空文件。对于销售机构切换日当日批次发送的X1、X3文件，中国结算TA系统不予处理。销售机构应当分批报送存量基金账户的反洗钱信息，每日发送98TA或99TA的X1、X3文件数据总记录数不得超过30万条，否则中国结算TA系统将不予处理。

请各销售机构及时完成测试及接口切换工作。

业务咨询邮箱：

ztyuan＠chinaclear.com.cn；

yqzhao＠chinaclear.com.cn。 

特此通知。

中国证券登记结算有限责任公司

2021年8月2日